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    個人客戶指南

     

    開放式基金直銷柜臺業務指南(個人)

     

    賬戶類業務

    一、開立直銷賬戶/辦理賬戶登記業務:

    1、需提供以下材料并簽字\蓋章:

    □ 填妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表(個人)》,一式兩份;

    □ 填妥的《表二:個人稅收居民身份聲明文件》;

    □ 填妥的《表三:浙商基金管理有限公司(個人)投資者風險承受能力調查問卷》;

    □ 申請“開通傳真委托”,需同時填寫《表四(1):浙商基金管理有限公司直銷客戶傳真委托書》。申請人選擇不開通“傳真委托”的,需填寫《表四(2):知情書》;

    □ 《表五:浙商基金管理有限公司證券投資基金投資人權益須知簽字頁》;

    □ 出示申請人的有效身份證件及復印件,申請人如未滿18 周歲,還須提交其監護人簽署的認可其投資行為的書面文件,能證明監護與被監護關系的有效證件原件;

    □ 出示代辦人有效身份證件原件和復印件;

    □ 本人儲蓄賬戶的銀行卡原件及復印件;

    □ 首次開戶的申請人同時符合以下條件的,需提供相關材料證明其為“專業投資者”;未提供證明材料的,則默認其為“普通投資者”:

    1)   金融資產不低于500萬元的對賬單或最近3年個人年均收入不低于50萬元的銀行流水證明;

    2)   2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資交易流水;或公司提供2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的在職證明;或是金融機構及子公司、私募基金管理人出具的高級管理人員在職證明;或從事金融相關業務的注冊會計師和律師的職業認證資格證書。

    2、業務受理完成后,請申請人確認受理回單以及《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》。并將簽章后的確認函提交至我司直銷柜臺。在收到該確認函前本公司將拒絕該申請人后續的所有業務申請。

     

    二、辦理增開或撤消交易賬戶業務:

    1、增開交易帳號需提供以下材料并簽字\蓋章:

    □ 填妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表(個人)》,一式兩份;

    □ 本人申請新開交易帳戶所用儲蓄賬戶的銀行卡原件及復印件;

    □ 出示申請人和代辦人的有效身份證件,提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。

    2、撤銷交易帳號需提供以下材料并簽字\蓋章:

    □ 填妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表(個人)》,一式兩份;

    □ 出示申請人和代辦人的有效身份證件,提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。

     

    三、資料修改:

    1、申請人重要信息發生變更時,請及時填寫《表一:浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表(個人)》等材料,并及時更新《表三:浙商基金管理有限公司(個人)投資者風險承受能力調查問卷》。

    2、申請人的“交易資金賬戶信息項,一經變更即實時生效。

    3、當涉及“姓名”、“證件類型”、“證件號碼”等重要信息變更時,除需提供變更后的有效證件原件和復印件外,還需提供法律機構出具的變更證明材料。必要時可填寫多份本申請表。

    4、申請人申請“變更投資者類型”的:

    1)   專業投資者轉化為普通投資者需提供以下材料并簽字\蓋章:

    a)   填妥《表一:浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表(個人)》,一式兩份;

    b)   填妥的《表六:投資者轉化表(專業轉普通)》;

    c)   申請人和代辦人的有效身份證件復印件。

    2)   普通投資者轉化為專業投資者需提供以下材料并簽字\蓋章:

    a)   填妥《表一:浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表(個人)》,一式兩份;

    b)   填妥《表七:投資者轉化表(普通轉專業)》;

    c)   填妥《表八:投資人知識測試問卷》;

    d)   申請人和代辦人的有效身份證件復印件;

    e)   金融資產不低于300萬元的對賬單或最近3年個人年均收入不低于30萬元的銀行流水證明;

    f)   1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資交易流水;或公司提供1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的在職證明。

    5、業務受理完成后,請申請人確認受理回單。

    6、申請人重要信息發生變更時,請申請人同時確認《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》。并將簽章后的確認函提交至我司直銷柜臺。在收到該確認函前本公司將拒絕該申請人后續的所有業務申請。

     

    四、交易密碼解鎖/密碼重置

    1、申請人的“交易密碼”,一經變更即實時生效。

    2、交易密碼解鎖需提供以下材料并簽字\蓋章:

    □ 填妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表(個人)》,一式兩份;

    □ 出示申請人和代辦人的有效身份證件,提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。

    3、交易密碼重置需提供以下材料:

    □ 填妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表(個人)》,一式兩份;

    □ 出示申請人和代辦人的有效身份證件,提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件;

    □ 填妥的《表九:浙商基金密碼重置申請函》。

    4、密碼重置后默認的交易密碼為您手機號碼最后六位,若您已開通網上交易,可登錄浙商基金官網進行密碼修改。

     

    五、其他

    1、68賬戶類交易確認單將于T+1日發送給申請人,98賬戶類交易確認單將于T+2日發送給申請人。

    2、收到確認單后,申請人可登錄浙商基金官網查詢賬戶信息,查詢密碼請致電直銷柜臺獲取。

     

    交易類業務

    一、認購、申購、基金轉換:

    1、申請人需提供以下材料并簽字\蓋章

    填妥并簽字的《交易1:開放式基金交易類業務申請表》,一式兩份;

    出示申請人和代辦人的有效身份證件,提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件;

    用于認/申購業務資金劃款的銀行賬戶憑證原件;

    申請人購買/轉換轉入風險等級超越其風險承受能力的產品時,需滿足以下三點,本公司方可接受投資者的購買/轉換轉入申請:

    1)填妥《投資者購買超越風險承受能力時的重要聲明》并簽字(機構及產品客戶需加蓋預留印鑒);

    2)本公司對投資者資格進行審核,確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者,也沒有違反投資者準入性規定后;

    3)投資者簽署(機構及產品客戶還需加蓋預留印鑒)《風險不匹配警示函及投資者確認書》。

    2、“基金轉換”申請僅限于我公司旗下管理的,同在我公司登記清算機構登記在冊的基金產品間提交。

    3、認、申購款的收款賬戶信息請見《浙商基金直銷賬戶表》。

     

    二、基金贖回

    1、申請人需提供以下材料并簽字\蓋章

    填妥并簽字的《交易1:開放式基金交易類業務申請表》,一式兩份;

    □ 出示申請人和代辦人的有效身份證件,提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。

    2、本公司暫不受理“份額指定”,按份額入賬順序,贖回/基金轉換和基金轉托管均為“先進先出”。

    三、修改分紅方式

    1、“分紅方式”未提出變更申請的,均默認為“現金分紅”。

    2、需要修改分紅方式的,申請人需提供以下材料并簽字\蓋章

    填妥并簽字的《交易1:開放式基金交易類業務申請表》,一式兩份;

    □ 出示申請人和代辦人的有效身份證件,提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。

    四、轉托管

    1、“轉托管”申請僅限于同一基金賬戶的該基金產品的不同銷售機構間提交。

    2、需要辦理轉托管業務的,申請人需提供以下材料并簽字\蓋章

    填妥并簽字的《交易1:開放式基金交易類業務申請表》,一式兩份;

    □ 出示申請人和代辦人的有效身份證件,提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。

    五、撤單

    1、柜臺受理“撤單”申請僅限于同日提交的擬撤消交易申請。

    2、申請人需提供以下材料并簽字\蓋章

    《交易1:開放式基金交易類業務申請表》中“撤單”欄只填寫擬提請撤單的原申請單編號即可,同時向柜臺提供原申請單備案;

    □ 出示申請人和代辦人的有效身份證件,提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。

    六、其他

    1、“申請業務”欄每表只能選填一項,同時辦理多項業務可填寫多份本表。請使用藍色或黑色簽字筆填寫;選擇項請在“□”內以“√”表示,非選擇項請以正楷書寫清楚;錯誤重填,涂抹無效;業務受理完畢雙方簽字或簽章確認并各執一份,每份具有同等法律效力。

    2、“申請業務”選擇“其它”時,請直接注明。

    3、業務受理完成,請申請人確認受理回單。

    4、68基金的交易確認單將于T+1日發送給申請人,98基金的交易確認單將于T+2日發送給申請人。

    5、收到確認單后,申請人可通過我公司直銷柜臺、客戶服務電話、網站等方式,查詢所提交交易申請的確認情況。登錄浙商基金官網所需的查詢密碼請致電直銷柜臺獲取。

    6、申請人如已開通傳真委托,且本次申請為傳真委托申請時,應在本公司確認受理后的 10個工作日內,將申請資料原件以掛號、特快專遞等方式寄送至本公司。在本公司未收到申請人寄送的申請資料原件之前,本公司有權拒絕辦理除認 /申購以外的新各類業務申請。

     

    客戶服務電話:400-067-9908、021-60359000

    客戶服務郵箱:services@zsfund.com

    www.matokku.com

    :上海市浦東新區陸家嘴西路99號萬向大廈10F(郵編:200120

     

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