開放式基金直銷柜臺業務指南（個人）
賬戶類業務
一、開立直銷賬戶/辦理賬戶登記業務：
1、需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 填妥的《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表（個人）》，一式兩份；
□ 填妥的《表二：個人稅收居民身份聲明文件》；
□ 填妥的《表三：浙商基金管理有限公司（個人）投資者風險承受能力調查問卷》；
□ 申請“開通傳真委托”，需同時填寫《表四（1）：浙商基金管理有限公司直銷客戶傳真委托書》。申請人選擇不開通“傳真委托”的，需填寫《表四（2）：知情書》；
□ 《表五：浙商基金管理有限公司證券投資基金投資人權益須知簽字頁》；
□ 出示申請人的有效身份證件及復印件，申請人如未滿18 周歲，還須提交其監護人簽署的認可其投資行為的書面文件，能證明監護與被監護關系的有效證件原件；
□ 出示代辦人有效身份證件原件和復印件；
□ 本人儲蓄賬戶的銀行卡原件及復印件；
□ 首次開戶的申請人同時符合以下條件的，需提供相關材料證明其為“專業投資者”；未提供證明材料的，則默認其為“普通投資者”：
1) 金融資產不低于500萬元的對賬單或最近3年個人年均收入不低于50萬元的銀行流水證明；
2) 近2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資交易流水；或公司提供2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的在職證明；或是金融機構及子公司、私募基金管理人出具的高級管理人員在職證明；或從事金融相關業務的注冊會計師和律師的職業認證資格證書。
2、業務受理完成后，請申請人確認受理回單以及《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》。并將簽章后的確認函提交至我司直銷柜臺。在收到該確認函前本公司將拒絕該申請人后續的所有業務申請。
二、辦理增開或撤消交易賬戶業務：
1、增開交易帳號需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 填妥的《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表（個人）》，一式兩份；
□ 本人申請新開交易帳戶所用儲蓄賬戶的銀行卡原件及復印件；
□ 出示申請人和代辦人的有效身份證件，提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。
2、撤銷交易帳號需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 填妥的《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表（個人）》，一式兩份；
□ 出示申請人和代辦人的有效身份證件，提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。
三、資料修改：
1、申請人重要信息發生變更時，請及時填寫《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表（個人）》等材料，并及時更新《表三：浙商基金管理有限公司（個人）投資者風險承受能力調查問卷》。
2、申請人的“交易資金賬戶信息”項，一經變更即實時生效。
3、當涉及“姓名”、“證件類型”、“證件號碼”等重要信息變更時，除需提供變更后的有效證件原件和復印件外，還需提供法律機構出具的變更證明材料。必要時可填寫多份本申請表。
4、申請人申請“變更投資者類型”的：
1) 專業投資者轉化為普通投資者需提供以下材料并簽字\蓋章：
a) 填妥《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表（個人）》，一式兩份；
b) 填妥的《表六：投資者轉化表（專業轉普通）》；
c) 申請人和代辦人的有效身份證件復印件。
2) 普通投資者轉化為專業投資者需提供以下材料并簽字\蓋章：
a) 填妥《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表（個人）》，一式兩份；
b) 填妥《表七：投資者轉化表（普通轉專業）》；
c) 填妥《表八：投資人知識測試問卷》；
d) 申請人和代辦人的有效身份證件復印件；
e) 金融資產不低于300萬元的對賬單或最近3年個人年均收入不低于30萬元的銀行流水證明；
f) 近1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資交易流水；或公司提供1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的在職證明。
5、業務受理完成后，請申請人確認受理回單。
6、申請人重要信息發生變更時，請申請人同時確認《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》。并將簽章后的確認函提交至我司直銷柜臺。在收到該確認函前本公司將拒絕該申請人后續的所有業務申請。
四、交易密碼解鎖/密碼重置
1、申請人的“交易密碼”，一經變更即實時生效。
2、交易密碼解鎖需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 填妥的《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表（個人）》，一式兩份；
□ 出示申請人和代辦人的有效身份證件，提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。
3、交易密碼重置需提供以下材料：
□ 填妥的《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶類業務申請表（個人）》，一式兩份；
□ 出示申請人和代辦人的有效身份證件，提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件；
□ 填妥的《表九：浙商基金密碼重置申請函》。
4、密碼重置后默認的交易密碼為您手機號碼最后六位，若您已開通網上交易，可登錄浙商基金官網進行密碼修改。
五、其他
1、68賬戶類交易確認單將于T+1日發送給申請人，98賬戶類交易確認單將于T+2日發送給申請人。
2、收到確認單后，申請人可登錄浙商基金官網查詢賬戶信息，查詢密碼請致電直銷柜臺獲取。
交易類業務
一、認購、申購、基金轉換：
1、申請人需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 填妥并簽字的《交易1：開放式基金交易類業務申請表》，一式兩份；
□ 出示申請人和代辦人的有效身份證件，提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件；
□ 用于認/申購業務資金劃款的銀行賬戶憑證原件；
□ 申請人購買/轉換轉入風險等級超越其風險承受能力的產品時，需滿足以下三點，本公司方可接受投資者的購買/轉換轉入申請：
1）填妥《投資者購買超越風險承受能力時的重要聲明》并簽字（機構及產品客戶需加蓋預留印鑒）；
2）本公司對投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準入性規定后；
3）投資者簽署（機構及產品客戶還需加蓋預留印鑒）《風險不匹配警示函及投資者確認書》。
2、“基金轉換”申請僅限于我公司旗下管理的，同在我公司登記清算機構登記在冊的基金產品間提交。
3、認、申購款的收款賬戶信息請見《浙商基金直銷賬戶表》。
二、基金贖回
1、申請人需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 填妥并簽字的《交易1：開放式基金交易類業務申請表》，一式兩份；
□ 出示申請人和代辦人的有效身份證件，提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。
2、本公司暫不受理“份額指定”，按份額入賬順序，贖回/基金轉換和基金轉托管均為“先進先出”。
三、修改分紅方式
1、“分紅方式”未提出變更申請的，均默認為“現金分紅”。
2、需要修改分紅方式的，申請人需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 填妥并簽字的《交易1：開放式基金交易類業務申請表》，一式兩份；
□ 出示申請人和代辦人的有效身份證件，提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。
四、轉托管
1、“轉托管”申請僅限于同一基金賬戶的該基金產品的不同銷售機構間提交。
2、需要辦理轉托管業務的，申請人需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 填妥并簽字的《交易1：開放式基金交易類業務申請表》，一式兩份；
□ 出示申請人和代辦人的有效身份證件，提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。
五、撤單
1、柜臺受理“撤單”申請僅限于同日提交的擬撤消交易申請。
2、申請人需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 《交易1：開放式基金交易類業務申請表》中“撤單”欄只填寫擬提請撤單的原申請單編號即可，同時向柜臺提供原申請單備案；
□ 出示申請人和代辦人的有效身份證件，提供申請人和代辦人的有效身份證件復印件。
六、其他
1、“申請業務”欄每表只能選填一項，同時辦理多項業務可填寫多份本表。請使用藍色或黑色簽字筆填寫；選擇項請在“□”內以“√”表示，非選擇項請以正楷書寫清楚；錯誤重填，涂抹無效；業務受理完畢雙方簽字或簽章確認并各執一份，每份具有同等法律效力。
2、“申請業務”選擇“其它”時，請直接注明。
3、業務受理完成，請申請人確認受理回單。
4、68基金的交易確認單將于T+1日發送給申請人，98基金的交易確認單將于T+2日發送給申請人。
5、收到確認單后，申請人可通過我公司直銷柜臺、客戶服務電話、網站等方式，查詢所提交交易申請的確認情況。登錄浙商基金官網所需的查詢密碼請致電直銷柜臺獲取。
6、申請人如已開通傳真委托，且本次申請為傳真委托申請時，應在本公司確認受理后的 10個工作日內，將申請資料原件以掛號、特快專遞等方式寄送至本公司。在本公司未收到申請人寄送的申請資料原件之前，本公司有權拒絕辦理除認 /申購以外的新各類業務申請。
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